宏源证券 – “宏源内需成长”集合资产管理计划

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管理人

宏源证券股份有限公司

计划名称

宏源内需成长集合资产管理计划

计划类型

非限定性集合资产管理计划

托管人

中国建设银行股份有限公司

推广机构

宏源证券、中国建设银行、中国光大银行及所有分支机构

注册登记机构

中国证券登记结算有限责任公司

计划募集规模

本集合计划最低总份额为 1亿份,推广期预期规模40亿份(不含参与资金利息转份额部分),存续期上限50亿份(不含红利转份额部分)。

存续期限

3年

投资目标

在注重风险控制的基础上,追求每年较好的投资回报。

投资策略

资产类别配置策略:根 据宏观经济运行状况及政策分析、金融货币运行状况及政策分析、产业运行景气状况及政策的分析,对不同资产类别的预期收益率进行分析比较,选取在不同阶段预 期风险收益比最佳的资产类别作为主要的投资对象;以股票、可转债、短期债券及货币市场投资为主要投资工具;以权证投资、证券投资基金投资和参与新股发行及 增发认购等策略为收益增强手段,进行灵活的资产配置,适时调整股票、债券以及其它增强收益投资的配置比例。固定收益证券投资策略:通过对宏观经济、利率走势等基本面分析,利用收益率曲线的情景分析。根据债券的风险收益情况,构建本计划的普通债券投资组合,实现对债券组合期限结构的积极配置,构建优化的资产组合,获取稳健的投资收益。股票投资策略:采取自上而下的投资策略,选择处于成长阶段的内需子行业作为投资重点,同时考察净资产收益率、营运周期、销售收入、净利润等行业指标,重点对内需驱动行业投资机会进行评估,并根据行业综合评价结果确定股票资产中各行业的权重。基金投资策略:本计划的封闭式基金投资策略是:采用分散投资方式,主要投资于委托期限内到期的封闭式基金,以获取折价率回归产生的套利收入;同时少量投资于其它精选的封闭式基金,以获取净值增长收益。

投资范围及资产组和比例

投资范围:中国境内依法公开发行上市的股票、国债、金融债、企业债、可转换债券、权证、资产支持证券、债券逆回购、银行票据、银行存款、证券投资基金以及经中国证监会批准允许投资的其它金融工具。投资组合设计:(1)股权类资产的投资比例为20%-95%。股权类资产包括股票、偏股型证券投资基金、权证等;其中权证的投资比例不超过3%。(2)固定收益类资产和现金类资产的投资比例为5%-80%,其中现金类资产的投资比例不低于5%。

成立条件

在集合计划的推广期内,募集金额不低于1亿元人民币且委托人超过2人(含)

推广期参与安排

1、推广期。管理人应当在中国证监会对本集合计划出具批准文件之日起6个月内启动集合计划的推广工作。具体推广期以管理人的发行通告为准,但最长不超过60个工作日。推广期内集合计划募集规模接近或达到规模上限时,管理人有权提前结束推广期,并及时向投资者披露。2、参与时间。在推广期内,投资者在各推广机构的工作日内可以参与本集合计划,在推广期结束到本集合计划成立之日期间不接受投资者的参与申请。3、参与场所。宏源证券各营业部,中国建设银行、中国光大银行各营业网点。4、最低参与限额。在推广期内,委托人可多次参与集合计划,单个客户首次参与的最低金额为人民币100,000 元,追加参与的最低金额为人民币1,000 元。5、本集合计划参与费率如下。

参与金额

参与费率

M<20 万

1.0%

20≤M<50万

0.8%

50万≤M<200 万

0.5%

200万≤M<500万

0.3%

M≥500 万

按笔收取,1000元/笔

 

存续期

参与、退出

(一)存续期参与1、参与时间。本集合计划成立满一个月之后的每个工作日内,投资者均可参与本集合计划,具体业务输时间以推广机构公布时间为准。本集合计划每满三个月开放五个工作日,期间投资者可继续参与,参与费率与存续期相同。2、参与价格。以参与申请日(T日)集合计划每份额净值为每份额的参与T日的集合计划每份额净值在当天收市后计算,并在T+1日通告。3、参与限额:初次参与的最低金额为人民币100,000 元,追加参与的最低金额为人民币1,000 元。委托人将红利再投资不受上述限制。

4、本集合计划存续期参与费率如下:

  M<20 万

1.2%

20≤M<50万

1.0%

50万≤M<200 万

0.7%

200万≤M<500万

0.5%

M≥500 万

按笔收取,1000元/笔

(二)存续期退出

1、退出时间。本集合计划成立每满三个月开放五个工作日,直至本计划结束,投资者可申请退出本集合计划。已参与本计划的投资者在非开放期不得退出,具体业务时间以推广机构公布时间为准。

2、退出办理场所。投资者可以在开放期间交易时间内在原参与网点柜台办理退出本计划。

3、退出时须提供的资料在原参与网点柜台办理退出本计划,个人投资者应提供本人有效身份证件原件及复印件;机构投资者应提供营业执照副本原件及复印件(须完成当年年检并加盖公司公章)、法人代表证明书原件、法人授权委托书原件、法人代表及经办人身份证件原件及复印件。

4、巨额退出的处理办法。在发生巨额退出的情形时,款项的支付办法参照说明书的有关条款处理,管理人可以根据发生巨额退出的集合计划当时的资产组合状况决定全额退出或部分顺延退出。

5、本集合计划退出费率如下:

持有期限

退出费率

持有期<1年

0.8%

1年≤持有期<2年

0.6%

持有期≥2 年

全免

6、若管理人确认委托人退出申请成功,应指示集合计划托管人于T+5日内将退出款项从集合计划托管专户划出。推广机构收到退出款后于2个工作日内划往委托人指定的银行账户。

自有资金投入

本集合计划成立的条件一旦满足,管理人以自有资金认购本计划成立之初5%的份额,认购金额最高不超过2亿元,且在存续期不得退出。管理人自有资金认购的份额享有与其他委托人份额相同的分红和收益权。管理人自有资金认购部分承担有限责任:委托人自推广期认购并持有到本集合理财计划终止的份额的差额损失由管理人自有资金认购部分承担有限责任。不适用管理人自有资金认购承担有限责任的情形:1、委托人在推广期认购而在计划存续期未满提前退出的份额;

2、委托人在续存期申购的份额;

3、由于不可抗力的原因导致本计划投资亏损;

4、本计划在集合计划成立未满三年而终止,但管理人因重大违法、违规行为被中国证监会取消集合资产管理业务资格的情形除外。

费用与业绩报酬安排

本集合计划应按规定比例在发生投资交易时计提并支付经手费、证管费、过户费、印花税、席位费和证券结算风险基金等,直接计入投资成本或作为当期费用。1、管理费率:本计划管理费按前一日的资产净值的 0.8%的年费率计提,每日计算,逐日累计至每月月底,按月支付。2、托管费本计划托管费按前一日的资产净值的0.2%的年费率计提,每日计算,逐日累计至每月月底,按月支付。3、业绩报酬:本集合计划管理人根据给委托人所作的业绩状况,在一定条件下提取适当的业绩报酬。业绩报酬的具体计提办法如下:

(1)当委托人有份额退出、发生分红或集合计划终止时,若委托人相应份额的年收益率R≤10%,则管理人不提取业绩报酬;

(2)当委托人有份额退出、发生分红或集合计划终止时,若其年收益率R>10%,则管理人对其累进提取业绩报酬。对年收益在10%—50%的那部分,提取20%;对年收益超过50%的那部分提取30%。

信息披露安排

1、定期报告包括集合计划净值通告、集合资产管理计划的管理季度报告、托管季度报告和年度审计报告。2、信息披露文件的存放与查阅本集合计划的说明书、合同、经过托管人审核的集合计划净值通告、集合资产管理季度报告和托管季度报告、集合资产管理年度报告和托管年度报告及其他临时通告放置于管理人的网站(www.hysec.com),供委托人查阅。3、重大事项披露和披露方式

集合计划存续期间,对关系委托人利益的重大事项,管理人将通过管理人的网站等多种方式在重大事项发生后通告委托人,并及时向中国证监会及注册地中国证监会派出机构报告。

终止和清算

1、集合计划的终止集合计划的终止是指由于约定的情形:存续期届满且未能展期、管理人或托管人不能履行相应职责、存续期内,连续20个交易日集合计划资产净值低于1亿元人民币等的出现,管理人清算集合计划资产并将集合计划剩余资产按一定标准返还给委托人,同时注销该集合计划的行为。2、集合计划的清算本集合计划终止之日起5个工作日内,管理人和托管人应当在扣除管理费、托管费及业绩报酬等费用后,将集合资产按照委托人拥有份额的比例或其他约定,以货币形式分配给委托人。清算过程中的有关重大事项须及时向委托人报告;清算结束后15日内,将清算结果报住所地中国证监会派出机构备案,并报告委托人。


 

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