监管层叫停信托公司新设证券投资账户

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监管层日前叫停了信托公司新设证券投资账户,此后,信托背后的大型资金将无缘新股申购。

近日,多家信托公司向《财经》记者证实,中国证券登记结算有限责任公司(下称中登公司)已暂停办理信托公司开设证券账户。“目前为止,我们所有新设账户申请均以各种各样的理由未予通过。”一位信托公司总经理说。

据悉,监管层此举意在提高中小投资者“打新”中签率,维护重新开闸的新股发行改革,由于中登公司在技术操作上,难以辨识信托公司的证券账户申请,是否为申购新股或进行二级市场投资,因此暂停了信托公司所有的证券投资开户申请。

在当前监管体制下,信托是少数可以开设多个证券账户的合法途径,因而新股发行改革的现实,迫使大资金纷纷涌向信托计划产品。据悉,此前已有多家信托公司准备成立千余信托计划,开设上千个证券账户参与“打新”。

记者获悉,意在“打新”的证券投资信托产品,其背后委托人多为大型国企。“大型钢铁、石油集团,可以从银行贷入巨额资金,是‘打新’的主要机构投资者。”一位信托公司经理介绍说,一些大型国企通常与信托公司签订单一信托产品合同,一次性注入数十亿元资金,信托公司帮其拆分成百万一份的信托计划,“这样需要一下子建立几百、几千个账户。”

根据证监会新发布的新股申购规则,改革后的新股发行将向以中小投资者为主的网上申购倾斜,这使得机构只能选择网下申购。网下询价虽不受资金量限制。但能否获得申购资格仍受较多限制。

叫停信托公司开设证券账户,使得易于从银行获取资金的大型国企无缘新股申购,但这一政策同时影响到信托公司其他的二级市场证券投资。上半年,多家信托公司加大了证券投资类信托产品的投入。

信托业人士预计,监管层上述举措或为短期行为,监管层最终会平衡各方利益,做出既维护中小投资者利益、又不妨碍信托类证券投资业务发展的政策。

目前,除券商、基金及保险机构外,其他机构参与新股申购时,需获得中国证券业协会核发的网下机构询价资格证,并备案登记。在去年新股申购冻结前,这类机构不足100家,多为一些具国企背景的财务公司。

此次新股发行制度改革后,证券业协会是否放行新的网下机构询价资格,目前尚未明确。但对信托公司而言,信托计划网下配售资格已停止发放一年多。

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